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基金企业命名及注册备案问题详解

2018-08-03 11:30:00来源:本站

基金企业命名及注册备案问题详解



日前,随着中国证券投资基金(Fund)业协会发布的《私募投资基金登记备案的问题解答》中关于私募基金管理人名称的答复,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含 ;基金管理 ;、 ;投资管理 ;、 ;资产管理 ;、 ;股权投资 ;、 ;创业投资 ;等相关字样,对于名称和经营范围中不含 ;基金管理 ;、 ;投资管理 ;、 ;资产管理 ;、 ;股权投资 ;、 ;创业投资 ;等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。
  
而根据《私募证券(类别:经济权益凭证统称)投资基金业务管理暂行办法》,符合下列条件的基金管理人,应当向基金业协会申请登记: 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币; 自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限企业(Company)股票(gǔ piào)、债券、基金份额以及中国中国证券监督管理委员会规定的其他证券及其衍生(释义:演变而产生)品种的规模累计在1亿元人民币以上; 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人; 有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规行为记录,在金融(finance)监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
  
具体来看的话,私募基金企业按照基金主要类别分为:股权投资基金、创业投资基金、证券投资基金等。下面让大家逐一来看(本文由注册企业的孙会计整理):

  一、股权投资基金企业
  
股权投资基金企业一般分为
  
》、《天津股权投资企业和股权投资管理(guǎn lǐ)机构(organization)管理办法》、《广州市人民政府办公厅印发关于促进广州股权市场(shì chǎng)投资(Market Investment)规范发展暂行办法(修订)的通知(2015)》)
  

  二、创业投资基金企业
创业投资基金企业一般分为创业投资企业和创业投资管理顾问企业。命名上原则应包括 ;创业投资 ;、 ;创业投资管理 ;等,但根据实际情况(Condition)和中国基金业协会信息公示中的私募基金管理人名称来看,不包含 ;创业 ;二字,仅仅命名为 ;投资基金企业 ;、 ;资产管理企业 ;也并无不可。此外根据《经济特区创业投资条例(2012修正)》: ;创业投资机构(organization)和创业投资管理机构的名称可以使用 ;创业投资 ;、 ;风险投资 ;或者 ;创投 ;等字样,其他机构的名称不得使用上述字样 ;也是需要注意的。
而创业投资企业备案条件基本如下:
  
  
注册登记要求
已在工商行政管理部门办理注册登记。
经营范围
创业投资(意义:是未来收益的累积)业务。代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务。创业投资咨询业务。为创业企业提供创业管理服务业务。参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。
实收资本
  
不低于3000万元人民币,或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资(意义:是未来收益的累积)者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。
  
  
投资(意义:是未来收益的累积)者要求
  
投资者不得超过200人。深圳龙华代理记账是指将本企业的会计核算、记账、报税等一系列的工作全部委托给专业记账企业完成,本企业只设立出纳人员,负责日常货币收支业务和财产保管等工作。其中,以有限责任(zé rèn)企业形式设立创业投资企业的,投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。
管理人员要求
有至少3名具备2年以上创业投资或相关(related)业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的,管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。
  




  三、证券投资基金企业
证券投资基金企业一般分为私募证券基金(自主发行)、私募证券基金(顾问(Consultant)管理(guǎn lǐ)。证券投资一般包括买卖公开发行的股份有限企业股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。命名上来看的话,基本也没有限制,包含 ;基金管理 ;、 ;投资管理 ;、 ;资产管理 ;、 ;股权投资 ;、 ;创业投资 ;等相关字样即可。而注册资本或备案条件也没有相关具体条例办法,因此,从实际情况来看,符合《私募证券投资基金业务管理暂行办法》的条件即可。
当然注册设立管理公开募集基金的基金管理企业,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:


  
  
章程要求
有符合《中华人民共和国证券投资基金(Fund)法》和《中华人民共和国企业法》规定的章程。
注册资本
不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本。大浪注册企业由五十个以下的股东出资设立,每个股东以其所认缴的出资额对企业承担有限责任,企业法人以其全部资产对企业债务承担全部责任的经济组织。
股东(Shareholders)要求
应当具有经营金融业务或者管理金融机构(organization)的良好业绩、良好的会计状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录。
资质要求
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。石岩企业注册需要注意的是,大部分的企业叫“XX有限企业”或“XX有限责任企业”。这里的有限责任企业的股东对企业的债务只承担有限的责任,而承担的最高额度就是企业的注册资本。
有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制(control)度、风险(risk)控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  

其他企业申请开展公募基金管理业务,应当符合下列条件:

  

  

  
证券企业
保险资产管理企业
  
私募证券基金管理机构(organization)
资产(zī chǎn)管理总规模
不低于人民币200亿元
不低于人民币20亿元(集合资产管理业务)
不低于人民币200亿元
  
实缴资本或者实际缴付出资不低于人民币1000万元
近期指标
最近12个月各项风险控制(control)指标持续符合规定标准
最近1个季度末净资产不低于人民币5亿元
最近3年证券资产管理规模年均不低于人民币20亿元。

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